--- law_key: "LMV" law_title: "Ley Del Mercado De Valores" article_key: "138" article_label: "Artículo 138" article_type: "ordinary" slug: articulo-138 source: diputados content_level: article canonical_path: "/LMV/articulo/138/" --- # Ley Del Mercado De Valores - Artículo 138 ## Texto del artículo Contexto estructural: - Título VI - De los intermediarios del mercado de valores - Capítulo I - De las casas de bolsa - Sección IV - De las medidas preventivas y correctivas, la suspensión de operaciones, la intervención, la revocación de autorizaciones y la disolución y liquidación ```text Artículo 138.- La Comisión podrá, previo derecho de audiencia, suspender o limitar de manera parcial las actividades de una casa de bolsa, cuando ésta se ubique en alguno de los supuestos siguientes: I. No cuente con la infraestructura o controles internos necesarios para realizar sus actividades y prestar sus servicios, conforme a las disposiciones aplicables. II. Deje de cumplir o incumpla con alguno de los requisitos para el inicio de operaciones. III. Realice operaciones distintas a las autorizadas conforme a su objeto social. IV. Incumpla con los requisitos necesarios para realizar operaciones específicas, establecidos en disposiciones de carácter general. V. Realice operaciones que impliquen conflicto de interés en perjuicio de sus clientes o intervengan en aquéllas que están prohibidas en esta Ley o en las disposiciones que de ella emanen. VI. Omita reiteradamente dar cumplimiento a los requerimientos de las autoridades financieras con motivo del ejercicio de sus facultades. VII. Intervenga en operaciones con valores no inscritos en el Registro, salvo los casos previstos en esta Ley. VIII. Realice operaciones con valores fuera de bolsa, en contravención a lo establecido en esta Ley. IX. Sea declarada por la autoridad judicial en concurso mercantil. X. Se determinen errores en los registros contables o no aparezcan debida y oportunamente registradas en su contabilidad las operaciones que hubiere efectuado y por tanto, no refleje su verdadera situación financiera. La orden de suspensión a que se refiere este artículo, es sin perjuicio de las sanciones que, en su caso, resulten aplicables en términos de lo previsto en esta Ley y demás disposiciones. ``` ## Resumen corto Regla de LMV sobre derechos de audiencias y contenidos: La Comisión podrá, previo derecho de audiencia, suspender o limitar de manera parcial las actividades de una casa de bolsa, cuando ésta se ubique en alguno de los... ## Explicación sencilla En lenguaje ciudadano: este artículo fija una regla sobre derechos de audiencias y contenidos. La Comisión podrá, previo derecho de audiencia, suspender o limitar de manera parcial las actividades de una casa de bolsa, cuando ésta se ubique en alguno de los supuestos siguientes: ## Para qué sirve este artículo Sirve para ubicar la regla aplicable dentro de esta ley y relacionarla con trámites, derechos, obligaciones o procedimientos. ## Palabras clave artículo 138 LMV, derechos de audiencias y contenidos, artículo 138 ley del mercado de valores, derechos de audiencias, radiodifusión México, contenidos audiovisuales, Comisión, Registro, Valores, Audiencias, Comisión u órgano colegiado ## Intención de búsqueda - Informacional: entender qué dice artículo 138 de LMV. - Práctica: revisar derechos de audiencias, programación, publicidad o contenidos. ## Tipo de contenido jurídico - Derecho o facultad - Procedimiento - Competencia de autoridad ## Autoridad o sujeto relacionado - Audiencias - Comisión u órgano colegiado ## Conceptos importantes | Concepto | Explicación sencilla | Artículo fuente | | --- | --- | --- | | Comisión | la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | 2 | | Registro | el Registro Nacional de Valores | 2 | | Valores | las acciones, partes sociales, obligaciones, bonos, títulos opcionales, certificados, pagarés, letras de cambio y demás títulos de crédito, nominados o innominados, inscritos o no en el Registro, susceptibles de circular en los mercados de valores a que se refiere esta Ley, que se emitan en serie o en masa y representen el capital social de una persona moral, una parte alícuota de un bien o la participación en un crédito colectivo o cualquier derecho de crédito individual, en los términos de las leyes nacionales o extranjeras aplicables. Los términos antes señalados podrán utilizarse en singular o en plural sin que por ello deba entenderse que cambia su significado | 2 | ## Ejemplo práctico Ejemplo: una persona consulta este artículo para entender qué regla específica aplica antes de presentar una solicitud, queja o defensa. ## Qué puede hacer una persona con este artículo Puede usarlo como fundamento para ubicar la regla aplicable y conectarla con otros artículos, trámites o autoridades. ## Límites, excepciones o condiciones Este artículo debe aplicarse junto con sus requisitos, plazos, excepciones y condiciones expresas. También conviene revisar los artículos relacionados y disposiciones administrativas aplicables. ## Artículos relacionados No se detectaron referencias internas directas a otros artículos de esta ley. ## Leyes que cita este artículo No se detectaron citas explícitas a otras leyes en este artículo. ## Leyes que citan este artículo Pendiente de alimentar con el índice de referencias inversas entre leyes. ## Preguntas frecuentes autogeneradas ### ¿Qué dice artículo 138 de LMV? En lenguaje ciudadano: este artículo fija una regla sobre derechos de audiencias y contenidos. La Comisión podrá, previo derecho de audiencia, suspender o limitar de manera parcial las actividades de una casa de bolsa, cuando ésta se ubique en alguno de los supuestos siguientes: ### ¿Para qué sirve artículo 138? Sirve para ubicar la regla aplicable dentro de esta ley y relacionarla con trámites, derechos, obligaciones o procedimientos. ## Fuente oficial - Ficha HTML: [Cámara de Diputados](https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lmv.htm) - Word oficial: [documento oficial](https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.doc) - PDF oficial: [documento oficial](https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LMV.pdf) ## Aviso Este contenido es informativo y no sustituye asesoría legal.