--- law_key: "LMV" law_title: "Ley Del Mercado De Valores" article_key: "371" article_label: "Artículo 371" article_type: "ordinary" slug: articulo-371 source: diputados content_level: article canonical_path: "/LMV/articulo/371/" --- # Ley Del Mercado De Valores - Artículo 371 ## Texto del artículo Contexto estructural: - Título XIV - De las infracciones y prohibiciones de mercado y de los delitos - Capítulo I - De las infracciones y prohibiciones de mercado ```text Artículo 371.- Las personas que se indican a continuación, estarán obligadas a establecer lineamientos, políticas y mecanismos de control, con apego a las disposiciones de carácter general que al efecto emita la Comisión, para aquellas operaciones con valores que realicen sus consejeros, directivos y empleados que por virtud de su empleo, cargo o comisión, tengan o puedan tener acceso a información privilegiada o confidencial relacionada con procesos de inscripción de valores en el Registro, ofertas públicas, adquisición o enajenación de acciones propias de emisoras, o bien, de operaciones ordenadas por la clientela inversionista: Párrafo reformado DOF 10-01-2014 I. Los intermediarios del mercado de valores. II. Las bolsas de valores. III. Las instituciones para el depósito de valores y las contrapartes centrales de valores. IV. Las instituciones calificadoras de valores, los proveedores de precios y las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores. V. Las entidades financieras que formen parte de grupos financieros a los que pertenezcan instituciones de banca múltiple, casas de bolsa, sociedades operadoras de sociedades de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de sociedades de inversión o entidades financieras que distribuyan acciones de sociedades de inversión. VI. Las emisoras. Fracción adicionada DOF 10-01-2014 VII. Las emisoras simplificadas. Fracción adicionada DOF 28-12-2023 VIII. Los asesores en inversiones. Fracción adicionada DOF 10-01-2014. Recorrida DOF 28-12-2023 ``` ## Resumen corto Regla de LMV sobre competencia de autoridades: Las personas que se indican a continuación, estarán obligadas a establecer lineamientos, políticas y mecanismos de control, con apego a las disposiciones de carácter... ## Explicación sencilla En lenguaje ciudadano: este artículo fija una regla sobre competencia de autoridades. Las personas que se indican a continuación, estarán obligadas a establecer lineamientos, políticas y mecanismos de control, con apego a las disposiciones de carácter general que al efecto emita la Comisión, para aquellas operaciones con valores que realicen... ## Para qué sirve este artículo Sirve para saber qué autoridad puede intervenir y qué facultades tiene frente al caso regulado. ## Palabras clave artículo 371 LMV, competencia de autoridades, artículo 371 ley del mercado de valores, facultades de autoridad, autoridad competente, autoridad LMV, Comisión, Control, Entidades financieras, Registro, Valores, Comisión u órgano colegiado ## Intención de búsqueda - Informacional: entender qué dice artículo 371 de LMV. - Orientación institucional: identificar qué autoridad puede intervenir. ## Tipo de contenido jurídico - Obligación - Procedimiento ## Autoridad o sujeto relacionado - Comisión u órgano colegiado ## Conceptos importantes | Concepto | Explicación sencilla | Artículo fuente | | --- | --- | --- | | Comisión | la Comisión Nacional Bancaria y de Valores | 2 | | Control | la capacidad de una persona o grupo de personas, de llevar a cabo cualquiera de los actos siguientes: a) Imponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, de socios u órganos equivalentes, o nombrar o destituir a la mayoría de los consejeros, administradores o sus equivalentes, de una persona moral. b) Mantener la titularidad de derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social de una persona moral. c) Dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de una persona moral, ya sea a través de la propiedad de valores, por contrato o de cualquier otra forma | 2 | | Entidades financieras | las sociedades controladoras de grupos financieros, almacenes generales de depósito, arrendadoras financieras, empresas de factoraje financiero, casas de cambio, instituciones de fianzas, instituciones de seguros, sociedades financieras de objeto limitado, casas de bolsa, instituciones de crédito, sociedades de inversión, sociedades operadoras de sociedades de inversión, administradoras de fondos para el retiro y demás personas morales consideradas como entidades financieras por las leyes que regulan el sistema financiero mexicano | 2 | | Registro | el Registro Nacional de Valores | 2 | | Valores | las acciones, partes sociales, obligaciones, bonos, títulos opcionales, certificados, pagarés, letras de cambio y demás títulos de crédito, nominados o innominados, inscritos o no en el Registro, susceptibles de circular en los mercados de valores a que se refiere esta Ley, que se emitan en serie o en masa y representen el capital social de una persona moral, una parte alícuota de un bien o la participación en un crédito colectivo o cualquier derecho de crédito individual, en los términos de las leyes nacionales o extranjeras aplicables. Los términos antes señalados podrán utilizarse en singular o en plural sin que por ello deba entenderse que cambia su significado | 2 | ## Ejemplo práctico Ejemplo: una persona identifica qué autoridad puede conocer de su caso o qué facultad puede ejercer. ## Qué puede hacer una persona con este artículo Puede usarlo como fundamento para ubicar la regla aplicable y conectarla con otros artículos, trámites o autoridades. ## Límites, excepciones o condiciones Su aplicación depende del caso concreto y de las demás disposiciones de esta ley, lineamientos y criterios de la autoridad competente. ## Artículos relacionados No se detectaron referencias internas directas a otros artículos de esta ley. ## Leyes que cita este artículo No se detectaron citas explícitas a otras leyes en este artículo. ## Leyes que citan este artículo Pendiente de alimentar con el índice de referencias inversas entre leyes. ## Preguntas frecuentes autogeneradas ### ¿Qué dice artículo 371 de LMV? En lenguaje ciudadano: este artículo fija una regla sobre competencia de autoridades. Las personas que se indican a continuación, estarán obligadas a establecer lineamientos, políticas y mecanismos de control, con apego a las disposiciones de carácter general que al efecto emita la Comisión, para aquellas operaciones con valores que realicen... ### ¿Para qué sirve artículo 371? Sirve para saber qué autoridad puede intervenir y qué facultades tiene frente al caso regulado. ## Fuente oficial - Ficha HTML: [Cámara de Diputados](https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lmv.htm) - Word oficial: [documento oficial](https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.doc) - PDF oficial: [documento oficial](https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LMV.pdf) ## Aviso Este contenido es informativo y no sustituye asesoría legal.